법, 국가와 법

"증권 시장"- 법률 39-FZ. 변경 및 의견

현재 유가 증권 시장의 특별한 규정이있다. 이 법은 금융 상품의 발행 및 유통과 관련하여 발생하는 관계를 조절하도록 설계되었습니다. 이 문서는 또한 거래 전문 참가자의 형성과 기능의 기능을 정의합니다. "증권 시장에"법에 추가 의견을 고려하십시오.

중개

"시장에 법률 증권" (2015) 거래의 주요 참가자의 정의를 제공하고 자신의 작업의 범위를 설정합니다. 특히, 중개는 이들의 유도체 역할을, 금융 상품이나 계약에서 시민 법률 거래의 클라이언트를 대신하여 실행을 고려했다. 이 작품은 자연 보상 계약에 근거하여 실시한다. 따라서, 이러한 활동에 이어지는 파티, 브로커를 불렀다. 프로가되기 위해, 그는 주식 시장에 대한 모든 것을 알고있다. 이 법은 계약, 적절한 서비스를 제공하는 금융 상품에 의해 설립 된 용어에 배치되지 않은 자신의 비용으로 브로커의 취득이 가능합니다.

중요한 요인

브로커 충실하게, 그들이받은 순서대로 클라이언트 명령을 실행 분석하고 증권 시장에 관련 정보를 제공해야합니다. 이 법은 활동을 중복에서 딜러 작업에 비해 투자자의 주문에 따라 거래의 우선 순위를 설정합니다. 통지되지 않은 첫 번째있는 클라이언트와 브로커의 충돌 이익, 손해가 발생하는 경우, 중재자는 민법에 의해 정의 된 규칙에 따라 그들을 지불해야한다.

권리와 의무

"증권 시장에서"연방 법률은이 계약의 내용을 기반으로하는 경우를 포함 기업가, 아닌 다른 당사자의 상업 대표 거래와 계약 브로커 연기를 할 수 있습니다. 브로커 서로 다른 투자자의 이익을 위해 고객의 다양한 제 3 자에 의해 또는 인해 수행하는 경우, 채권자의 우연과 같은 사람의 채무자에 멈추지 말고 - 계약에 따라 발생하는 의무는 없습니다 각 구성원의, 조직화 된 거래에 서명했다. 이 순서의 실행을 목적으로 실시되는 경우 "증권 시장에서"연방 법률은 계약의 가격 또는 설립의 순서를 포함하지 않는, 그러한 계약의 체결을 허용하지 않습니다. 이러한 요구 사항 브로커의 위반의 경우 발생하는 피해를 보상 할 의무가있다.

회계 금융

브로커에 전송 클라이언트 돈은 신용 기관의 계정에 있어야합니다,뿐만 아니라 그들을위한 중재자를 얻은, 관련 거래 및 계약을 수행합니다. 동시에 그는 각 클라이언트의 재정 기록을 유지하고 보고서를 제공 할 의무가있다. 특별한에있는 자금 중개 계정, 상업 중간의 의무에서 배제 할 수 없다. 또한 환불 또는 신용이 제공되는 경우를 제외하고, 자신의 재정에 등록 할 수있는 권한이 없습니다. 이 규정은 문서의 새로운 기능입니다. "증권 시장에"율법에 이러한 개정안은 규제 행위 번호 281로되었습니다.

추가

클라이언트의 명령으로, 청산 구성원으로 역할을하는 브로커는 관련 의무의 이행 또는 집행에 특별한 별도의 증권 계좌를 개설하는 것입니다. 서비스에 관한 협정에 규정 된 경우 상업 중개는, 자신의 이익에 돈을 사용할 수 있습니다. 이 경우, 브로커는이 기금 또는 환불의 비용으로 클라이언트에 그 명령을 준수 할 의무가있다. 클라이언트 돈은, 그들의 사용에 대한 권리와 브로커를 제공 계정이 다른 투자자의 계정에서 별도의 중개에 적립해야한다.

딜러의 활동

그것의 기능은 "증권 시장의"규범 적 행위에 정의되어 있습니다. 법은 의무 구입 가격 / 판매의 공개 발표를 통해 구입하고 자신의 계정에 대한 자신을 대신하여 금융 상품의 판매 거래에 언급 된 딜러 활동이 고정 된 가격에 적절한 계약에 서명하도록 지정합니다. 이러한 행위는 상업 기업의 역할, 법인이 될 수 있습니다. 적절한 기회가 법률에 명시된 경우 딜러는 또한 기업이 될 수 있습니다.

뉘앙스

딜러의 비용뿐만 아니라 거래의 기타 필수 조건을 선언 할 권리가 있습니다. 예를 들어, 구매 / 판매 행위가 가격을 설정 할 수있는 기간에 대한 금융 상품의 최소 및 최대 값이 될 수 있습니다. 딜러의 선언에 나열된 다른 조건이 없을 경우 고객의 요구에 따라 계약을 체결해야한다. 중간이 요구 사항의 실행을 기피 경우, 손해 배상 의무 또는 보상의 강제 집행 소송을 제기하는 것입니다.

외환 딜러

(2015) "증권 시장에"법, 계약의 목록을 설정,의 결론은이 단체의 활동으로 인식됩니다. 이 계약을 포함 :

금융 상품의 유형의 파생, 각각의 통화 또는 통화 쌍 상태에 따라, 그리고 IP 이외의 주제를 제공하는 역할을하는의 서명을받습니다 당사자의 의무는, 용량은 누구의 크기 이러한 시민에게 부여 된 더 큰 부수적 인 의무를 가정합니다.
피사체의 외화, 이는 아래에 동일한 조건의 이행 기간을 제공. 따라서 계약 중 하나가 다른 유사한 합의에 의하여 채무자의 역할에 채권자. 이러한 계약을 체결하기위한 조건은 자연인 (개인이 아니라 기업에게) 값이 담보 전송 외환 딜러보다 큰 것을 책임에 걸릴 수있는 기회를 제공하는 것입니다.

"증권 시장에서"연방 법률에 따르면 위의 거래는 영숫자 코드를 가지고 통화와 관련하여 수행 될 수있다. 그들은 측정 보증 시스템 및 분야의 공공 서비스를 제공하는 기능을 구현하는 행정권 기관에 의해 설립되는 기술 규정을.

금융 상품의 관리

이 증권의 권리의 책임있는 사람의 구현에 독점적으로 연결되어있는 경우이 활동의 행사는 라이센스가 필요하지 않습니다. 그것은 금융 상품의 신뢰 관리, 관련 거래 또는 계약의위원회를위한 돈을 포함한다.

힘

연방법은 "증권 시장에"(39)가 자신의 상태를 표시하기 위해 자산 관리에 종사하는 시장 참여자를 필요로 №. 이해 관계의 충돌이 고객의 손실을 주도 경우, 책임있는 사람은 민법에 의해 규정 된 방식으로 자신의 계정을 보상 할 의무가있다. "증권 시장에서"연방 법률은 제어 기관 목록을 결정한다. 특히, 당사자가 금융 상품을 획득하고 클라이언트가 아닌 경우에만 자격을 갖춘 투자자를 대상으로하는 계약을 체결 할 권리가있다.

책임 관리자

"증권 시장에"법 규정의 규정을 위반하는 경우에 책임 입찰자에 대한 결과를 제공합니다. 이들은 다음을 포함한다 :

요청 또는 금융 상품을 구현하고 해당 계약을 해지 할 수있는 클라이언트의 중앙 은행의 관리에 대한 의무.
투자자에 대한 손해 보상, 판매 및 종료 계약을 지원했다.
계약 또는 커밋 된 트랜잭션이 체결되어있는 금액에 대한이자의 지급. 의 규칙에 의해 설정 퍼센트 값 예술. 민법 395. 금융 상품, 해지 또는 계약의 실행의 판매에서받은 금액 사이의 긍정적 인 변화하고, 수집 및 판매, 결론, 해지, 계약 이행과 관련하여 지불 한 금액, 금액의 지급이자없는 차이에서 설명합니다.

상기 효과의 적용에 대한 주장에 대한 설명은 위반을 나타내는 클라이언트의보고를 접수 한 날로부터 1 년 이내에 할 수있다.

권리와 제한

"증권 시장에서"연방 법률에 따라, 관리자는 각 계약에 대한 제어 객체의 역할을 금융 상품의 기록을 유지해야합니다. 그 재량에 따라, 참가자는 주에 구현 된 모든 법적 가능성을 실현. 신뢰 관리에 관한 협정에서 투표 할 수있는 권리를 제한 설정할 수 있습니다. 그것이 없으면, 그 사람은 관련 거래의 객체의 역할을 금융 상품의 소유권에 관한 의무를 가지고있다. 컨트롤이 투표 할 수있는 권리를 가지고 있지 않은 경우, (39-FZ) "증권 시장에"법은 설립자에 대한 정보를 제공하기 위해 그에게 의무를 규정하고있다. 이는 주주 / 회원 총회에 참여할 수있는 능력을 가지고 단체의 목록의 형성이 필요하다.

또한, 설립자의 제어의 요청에 투표 할 수있는 권리의 창시자의 구현을위한 지침을 제공 할 의무가있다. 책임있는 사람은 주주 또는 다른 금융 상품의 소유자의 주제있는 것을 포함 그들에게 활동의 구현에서 발생하는 모든 청구와 법원에 신청할 수 있습니다. 신뢰 관리의 대상으로 유료 분쟁의 고려와 관련된 비용.

후견인

"증권 시장에"그녀 연방법으로 금융 상품에 대한 인증서 또는 전환 및 회계 규칙의 저장을위한 서비스의 제공을 인식합니다. 거래에 근거하여 계산을 수행하는 예금은 거래 또는 청산 회사의 주최자와 계약을 체결 합의를했다. 위의 서비스를 사용하는 사람은 예금자을했다. 당사자 사이에 수탁 계약이다. "증권 시장에"RF 법은 계약 요구 사항의 번호를 설정합니다. 우선, 그것은 서면에서해야합니다. 기탁은 작동되는 조건을 승인하며, 이는 계약의 필수 요소로서 작용한다.

레지스터의 유지 보수와 관련된 활동

그녀는 금융 상품의 소유자에 대한 법률 정보에 의해 규정 된 경우에 수집, 처리, 고정, 저장 및 제공을 인정한다. 이 활동은 단독 법인을 행사할 권리가있다. 그의 홀더의 이름의 등록을 실시 엔티티. 그들은 유가 증권 시장에서 거래 전문 참여자의 역할을 수행 할 수 있습니다. 이 경우, 관련 활동을 수행하기 위해 라이센스를 취득해야합니다. 법률 행위 및 기타 전문 참가자의 소유자에 의해 규정 된 경우. 레코더는 그가지도하는의 소유자의 발행자의 레지스터의 금융 상품과 거래를 할 수 없습니다. 소유자의 정보 기반은 개인 계정이 열려 있는지 시스템을 기록 사람에 있습니다. 그것은 특정 시간에 형성된다. 레지스터는 법률에 설립 목록에있는 부담 및 기타 데이터에 대해,이 계정에 기록 된 유가 증권의 기록이 포함되어 있습니다. 홀더는 중앙 은행 사도 행전의 규정, 그들에 의해 채택 된 규정에 따라 운영하고 있습니다. 중앙 은행이 설정 한 최신 요구 사항.

정부 규제

국가에 의해 제어되는 시장의 기능. 이 규정이 수행된다 :

필수 요구 사항의 설립은 전문 참가자와 기준의 활동을 구현합니다.
주식의 등록 유가 증권 및 사업 설명서는 의무의 발행 조건에 의한 준수의 제어는 거기에 착수했다.
시장 참여자의 활동의 라이센스.
발행인 및 다른 과목으로 소유자와 그 준수 감독의 이익의 보호 시스템의 형성.
금지 및 사람의 활동의 제한, 허가없이 수행.

특이성 허용

라이센스는 두 가지 방식으로 작동합니다. 주제는 허가 등록 또는 전문 협상 대상자로 작동을받을 수 있습니다. 라이센스는 응용 프로그램을 기초로 발행됩니다. 신청자의 요청에 따라 중개 활동을 수행 할 수있는 권한 전문 참가자를 부여하는 경우에만 생산되는 주요 자산이있는 금융 파생 상품, 역할 협정을 체결 할 수있다. 라이센스 요구 조건과 과정에서 수행되는 동작 및 거래에 따라 달라질 수있다.

정지 및 허가 취소

이러한 작업은 중앙 은행의 권한의 일부입니다. 라이센스를 제공 할 수 취소에 적합 기지 :

서면으로 전문 입찰자의 성명.
일년 내내 반복, 실패는 중앙 은행의 규정을 준수합니다.
통합에 나와있는 주소로 라이센스를 갖는 대상의 부재.
15 일 이상으로 해 위반보고 마감 시간에 걸쳐 반복 (작업). 이에 따라 채택 된 연방 법률과 규정에 의해 설정 마감.
년 이내에 반복적으로 위반 법적 문서에 설정되어있는 목록이있는 자료와 정보의 제공에 대한 요구 사항.
전문 참가자의 현재 작업 리더십의 종료. 특히, 다른 주제에 그들을 배치하지 않고 새로운 임시 구현하는 관리 기능의 대상의 부재, 한 달 이상 임명하지 않고 조기 종료 또는 집행 (개별) 몸의 권한 정지에 대한 결정을 내리기에 대해 경영 위치 요구 사항에 적합한 세트입니다 .
집행 절차 또는 유가 증권에 대한 법적 규정의 전문 참가자는 년 이내에 위반을 반복.
법규에 규정 된 기타 상황.

조직 전문적인 활동을 수행하기위한 허가의 취소에 중앙 은행의 결정을 촬영할 때 중앙 은행의 처분에 지정된 기간 내에 의무를 종료 할 의무가있다. 또한,이 기간은 1 년 이상이 될 수 없습니다. 예금 계약에 따라 발생하는 의무, 중앙 은행의 규정에 의해 규정 된 조건을 충족 중단해야한다.